科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申(s哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读hēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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