在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(俄罗斯是资本主义还是社会主义shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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